证券从业资格金融知识点(证券从业考试知识点有哪些)
1.证券从业考试知识点有哪些
证券投资风险 定义：证券预期收益变动的可能性和变动幅度。
（一）系统风险 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，不可回避、不可分散的风险。包括政策风险、周期性波动风险、利率风险、购买力风险。
1。 政策风险。
政策风险是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 2。
经济周期波动风险。经济周期波动风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。
这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。 证券行情随经济周期的循环而起伏变化，总的趋势可分为看涨市场或称多头市场、牛市，以及看跌市场或称空头市场、熊市两大类型。
在这两个变动趋势中，一个重要的特征是：在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨；在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌，只是涨跌程度不同而已。 3。
利率风险。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。
利率与证券价格呈反方向变化。市场利率的变化会引起证券价格变动，并进一步影响证券收益的确定性。
利率从两方面影响证券价格。一是改变资金流向。
二是影响公司的盈利。 利率风险对不同证券的影响是不相同的。
（1）利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成。
（2）利率风险是政府债券的主要风险。根据发行主体不同，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券、企业债券等。
（3）利率风险对长期债券的影响大于短期债券。在利率水平变动幅度相同的情况下，长期债券价格变动幅度大于短期债券，因此，长期债券的利率风险大于短期债券。
普通股票和优先股票也会受到利率风险的影响。其中优先股票因股息率固定而受利率风险影响较大。
4。购买力风险。
购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的。
实际收益率=名义收益率-通货膨胀率 只有当名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其损害的是固定收益证券，如优先股票、债券。
（二）非系统风险 非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。 非系统风险包括信用风险、经营风险和财务风险。
1。信用风险。
信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。
信用风险是债券的主要风险。 政府债券的信用风险最小。
2。经营风险。
经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。 经营风险来自内部因素和外部因素两个方面。
内部因素包括：项目投资决策失误、不注意技术更新、不注意市场调查、销售决策失误。 外部因素包括公司以外的客观因素，如政府产业政策的调整、竞争对手的实力变化等。
但经营风险主要还是来自公司内部的决策失误或管理不善。 公司的经营状况最终表现于盈利水平的变化和资产价值的变化，经营风险主要通过盈利变化产生影响，对不同证券的影响程度也有所不同。
经营风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。当公司盈利增加时，股息增加，股价上涨；当公司盈利减少时，股息减少，股价下降。
3。财务风险。
财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 实际上公司融资产生的财务杠杆作用犹如一把“双刃剑”，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；反之，就是收益减少的财务风险。
对股票投资来说，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。
2.证券资格考试基础知识汇总是什么
证券的定义：从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券按其性质不同，可分为凭证证券和有价证券。凭证证券又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券。
[top]证券的票面要素：第 一、持有人，即证券为谁所有；第 二、证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指向的特定对象；第三，标的物的价值，即证券所载明的标的物的价值大小；第四，权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。 [top]证券的特征：证券具备两个最基本的特征：一是法律特征，即它反映的是某种法律行为的结果，本身必须具有合法性。
二是书面特征，即必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，并且必须按照特定的格式进行书写或制作，载明有关法规规定的全部必要事项。 [top]有价证券的特征：第一， 证券的产权性。
拥有证券就意味着财产的占有、使用、收益和处置的权利。第二， 证券的收益性。
证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本使用权的回报。第三， 证券的流通性。
又称变现性。证券的流通是通过承兑、贴现、交易实现的。
第四， 证券的风险性。是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。
[top]有价证券的功能：有价证券是资本的运动载体，它具有以下两个基本功能：第一， 功能，即为经纪的发展筹措资本。第二， 配置资本的功能，即通过有价证券的发行与交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
[top]证券市场的特征：证券市场具有以下三个显著特征：第一， 证券市场是价值直接交换的场所。有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。
第二， 证券市场是财产权利直接交换的场所。证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券，它们本身是一定量财产权利的代表。
第三， 证券市场是风险直接交换的场所。[top]证券市场的结构： 1、纵向结构关系：这是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。 2、横向结构关系：这是依有价证券的品种而形成的结构关系。
这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场等。[top]证券交易所的主要职责：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平、公正。
[top]证券市场的基本功能： 1、筹资功能：是指证券市场为资金需求者筹集资金的功能。 2、资本定价：证券是资本的存在形式，所以，证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
3、资本配置：是指通过证券价格引导资本的流动而实现资本的合理配置的功能。[top]股票的定义：股票是有价证券的一种主要形式，是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票有三个基本要素：发行主体、股份、持有人。[top]股票的性质： 1、股票是一种有价证券。
2、股票是一种要式证券，股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项往往通过法律形式加以规定。 3、股票是一种证权证券，证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
4、股票是一种资本证券，股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资本手段，对于认购股票的人来说，购买股票就是一种投资行为。 5、股票是一种综合权利证券，股票持有者作为股份公司的股东享有独立的股东权利。
股东权是一种综合权利，包括出席股东大会、投票表决、分配股息和红利等。 [top]股票的特征：股票具有以下六个方面的特征： 1、收益性，收益性是股票是最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。
2、风险性，风险性是指股票可能产生经济利益损失的特性。持有股票要承担一定的风险。
3、流动性，是指股票可以自由地进行交易。 4、永久性，是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。
5、参与性，是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。 6、波动性，是指股票交易价格经常性变化，或者说与股票票面价值经常不一致。
[top]我国现行的股票类型：我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为国家股、法人股、公众股和外资股等不同类型。 [top]债券的含义：债券有四个方面的含义：其一，发行人是借入资金的经济主体；其二，投资者是出借资金的经济主体；其三，发行人需要一定时期还本付息；其四，反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
[top]债券的基本性质： 1、债券属于有价证券。 2、债券是一种虚拟资本。
因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，因此，债券是实际运用的真实资本的证书。 3、债券是债权的表现。
这种权利不是直接支配财产，也不以资产所有权表示，而是一种债权。 [top]债券的票面要素： 1、票面。
3.金融基础知识
中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，是在国务院领导下制定和实施货币政策、对金融业实施监督管理的宏观调控部门。
中国人民银行是1948年12月1日在华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上合并组成的。1983年9月，国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能。
1995年3月18日，第八届全国人民代表大会第三次会议通过了《中华人民共和国中国人民银行法》，至此，中国人民银行作为中央银行以法律形式被确定下来。 中国人民银行的主要职责包括：依法制定和执行货币政策：发行人民币、管理人民币流通：按照规定审批、监督管理金融机构； 按照规定监督管理金融市场；发布有关金融监督管理的业务的命令和规章；持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备；经理国库；维护支付、清算系统的正常运行；负责金融业的统计、调查、分析和预测；依法从事有关的金融业务活动；作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动；承办国务院交办的其他事项；根据国务院规定，管理国家外汇管理局。
中国人民银行总行设在北京。根据履行职责的需要，中国人民银行总行内设13个职能司（厅），包括：办公厅、条法司、货币政策司、银行监管一司、银行监管二司、非银行金融机构监管司、合作金融机构监司、统计司、会计财务司、支付科技司、国际司、内审司、人事教育司。
为保证中国人民银行能科学制定和实施货币政策，有效实行金融监管，中国人民银行总行还设立了研究局、货币金银局、国库局、保卫局、培训中心，作为支持服务体系。中国人民银行总行下设2个营业管理部，9个分行，326个中心支行，1827个县（市）支行。
中国人民银行的分支机构是总行的派出机构，其主要职责是按照总行的授权，主要负责本辖区的金融监管。此外，中国人民银行还设立了印制总公司、清算中心、中国外汇交易中心等直属企事业单位及驻外机构。
所谓政策性银行（ policy bank / non-commercial bank ）系指那些多由政府创立、参股或保证的，不以营利为目的，专门为贯彻、配合政府社会经济政策或意图，在特定的业务领域内，直接或间接地从事政策性融资活动，充当政府发展经济、促进社会进步、进行宏观经济管理工具的金融机构 。 政策性银行是指由政府发起、出资成立，为贯彻和配合政府特定经济政策和意图而进行融资和信用活动的机构。
1、政策性银行的产生和发展是国家干预、协调经济的产物。政策性银行与商业银行和其他非银行金融机构相比，有共性的一面，如要对贷款进行严格审查，贷款要还本付息、周转使用等。
但作为政策性金融机构，也有其特征：一是政策性银行的资本金多由政府财政拨付；二是政策性银行经营时主要考虑国家的整体利益、社会效益，不以盈利为目标，但政策性银行的资金并不是财政资金，政策性银行也必须考虑盈亏，坚持银行管理的基本原则，力争保本微利；三是政策性银行有其特定的资金来源，主要依靠发行金融债券或向中央银行举债，一般不面向公众吸收存款；四是政策性银行有特定的业务领域，不与商业银行竞争。 2、当今世界上许多国家都建立有政策性银行，其种类较为全面，并构成较为完整的政策性银行体系，如日本著名的“二行九库”体系，包括日本输出入银行、日本开发银行、日本国民金融公库、住宅金融公库、农林渔业金融公库、中小企业金融公库、北海道东北开发公库、公营企业金融公库、环境卫生金融公库、冲绳振兴开发金融公库、中小企业信用保险公库； 商业银行”是英文Commercial Bank的意译。
在给这个概念下定义问题上，中西方提法不尽相同。我们认为商业银行的定义应包括以下要点，第一，商业银行是一个信用授受的中介机构；第二，商业银行是以获取利润为目的的企业；第三，商业银行是唯一能提供“银行货币”（活期存款）的金融组织。
综合来说，对商业银行这一概念可理解为：商业银行是以经营工商业存、放款为主要业务，并以获取利润为目的的货币经营企业。这个定义方法实际上是把中西方学者对商业银行所下定义做了一个概括。
商业银行的特征如下： （1）商业银行与一般工商企业一样，是以盈利为目的的企业。它也具有从事业务经营所需要的自有资本，依法经营，照章纳税，自负盈亏，它与其他企业一样，以利润为目标。
（2）商业银行又是不同于一般工商企业的特殊企业。其特殊性具体表现于经营对象的差异。
工商企业经营的是具有一定使用价值的商品，从事商品生产和流通；而商业银行是以金融资产和金融负债为经营对象，经营的是特殊商品…一货币和货币资本。经营内容包括货币收付、借贷以及各种与货币运动有关的或者与之相联系的金融服务。
从社会再生产过程看，商业银行的经营，是工商企业经营的条件。同一般工商企业的区别，使商业银行成为一种特殊的企业——金融企业。
（3）商业银行与专业银行相比又有所不同。商业银行的业务更综合，功能更全面，经营一切金融“零售”业务（门市服务）和“批发业务”，（大额信贷业务），为客户提供所有的金融服务。
而专业银行只集中经营指定范围内的业务和提供专门服务。随着西方各国金融管制的。
4.证券从业资格考试《基础知识》有哪些呢
一、单选题 1、下列不是证券投资基金的别称的是（ ）。
A、交易所交易基金 B、证券投资信托基金 c、单位信托基金 D、共同基金 2、一般认为，基金起源于（ ），是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的。 A、德国 B、美国 C、英国D、日本 3、对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。
A、《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 B、封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式 C、1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理 D、截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一 家管理基金规模超过千亿元的基金公司 4、证券投资基金的特点是（ ）。 A、分散风险 B、专业理财 c、稳定市场 D、集合投资 5、对证券投资基金的认识不正确的是（ ）。
A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运 作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功 能 B、由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展 C·基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各 种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求 不高 D、基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发 展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模， 起到了丰富和活跃证券市场的作用 6、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ ）。 A、反映的经济关系不同 B、投资主体不同 c、所筹集资金的投向不同 D、风险水平不同 7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A、契约型基金和公司型基金 B、封闭式基金和开放式基金 c、国债基金、股票基金、货币市场基金 D、成长型基金、收人型基金和平衡型基金 8、基金按（ ），可分为封闭式基金和开放式基金。 A、投资标的划分 B、基金的组织形式不同 c、投资目标划分 D、基金运作方式不同 9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是（ ）。
A、指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通 过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机 构 c、是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大 D、契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西 亚等国家和地区十分流行 10、下列选项中，对公司型基金描述正确的是（ ）。 A、公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举 董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管 理基金的投资业务 B、契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大些 c、基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 。
5.证券从业资格考试《基础知识》第七章有什么考点
证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。
证券经营机构指专营证券业务的金融机构，证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。 第一节 证券公司概述 证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重要作用。
一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券发行和上市保荐、承销、代理证券买卖等；另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。 此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。
因此，证券公司在证券市场中扮演着重要角色。 一、我国证券公司的发展历程 l984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票；l986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务；1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立；1988年，国债柜台交易正式启动。
1990年12月l9日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。l991年8月，中国证券业协会成立，当年末，机构类会员达到170家。
1998年年底，我国《证券法》出台。 随着市场的持续低迷和结构性的调整，资本市场发展出现问题。
2004年，出台“国九条”。 2005年，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，综合治理后的具体成果表现在：第一，有效化解了历史遗留风险。
第二，平稳处置了一批高风险公司。第三，集中改革完善了一批基础性制度。
第四，进一步健全了法规体系和监管机制。 第五，积极推进了证券公司的业务创新。
2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券市场设立制度。 截至2010年12月底，我国共有证券公司107家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
二、证券公司的设立 （一）公司的设立条件 按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件： 1。 有符合法律、行政法规规定的公司章程。
2。主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
3。有符合《证券法》规定的注册资本。
4。董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
5。有完善的风险管理与内部控制制度。
6。有合格的经营场所和业务设施。
7。法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
【例题1·判断题】设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力、信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。 （ ） A。
正确 B。错误 『正确答案』B 『答案解析』设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力、信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
【例题2·多选题】设立证券公司，应当具备的条件为（ ）。 A。
主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 B。 主要股东最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 C。
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D。有完善的风险管理与内部控制制度 『正确答案』ACD 『答案解析』按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件： 1。
有符合法律、行政法规规定的公司章程。 2。
主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。 3。
有符合《证券法》规定的注册资本。 4。
董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。 5。
有完善的风险管理与内部控制制度。 6。
有合格的经营场所和业务设施。 7。
法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 （二）注册资本要求 《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、1亿元和5亿元三个标准。
1。证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。
2。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币l亿元。
3。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
【例题·单选题】某证券公司正在筹建中，计划主要经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其最低注册资本应该为（ ）。 A。
3000万 B。5000万 C。
1亿 D。5亿 『正确答案』D 『答案解析』证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
（三）设立以及重要事项变更审批要求 我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
1。行政审批程序。
证券监督管理机构应当自受理证券公。
6.证券资格考试复习资料
一章 证券交易概述（1-2） 第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系：相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。
二、证券交易的特征：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正：“三公”原则的含义。 三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。
四、股票交易按交易场所的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内容。 五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格组成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。
六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易方法；可转换债券的含义；可转换债券的特征：具有债权和股权的双重特征；认股权证的含义及特征；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货主要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。 七、证券交易场所的含义及其作用；证券交易所的定义及特征；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特征及交易方法。
第二节 证券交易所的会员和席位 一、交易所会员制度的含义；会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。 二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。
三、交易席位的含义；交易席位的分类：根据报盘方式，有形席位和无形席位；在我国，根据席位经营的证券种类，有普通席位（A股席位）和特别席位（B股席位）；在有些国家，根据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位；各种席位的含义及特点。 四、证券交易所会员取得席位的条件：具有会员资格、交纳席位费；取得席位的程序：向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表，出示会员资格证明文件及其它文件；取得席位的批准；交易席位的使用。
第二章 证券经纪业务（1-10） 第一节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。 二、不能成为证券交易委托人的条件；证券经纪商的作用；从事证券经纪业务所必须具备的条件；经纪关系的确立：签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金的专用账户。
三、委托人的权利与义务；证券经纪商的权利与义务；证券经纪业务中的禁止行为；证券经纪业务的特点。 第二节 登记存管 一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户；开立证券账户的基本原则：合法性、真实性；自然人开户的要求；法人开户的要求；B股投资者开户的要求；股权登记的申请；新股发行的股权登记；送配股及转配股的股权登记。
二、证券存管的含义；上海证券交易所的证券存管制度：中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易；深圳证券交易所的证券存管制度：中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管；证券上市前和上市后的存管。 第三节 委托买卖 一、开设资金账户的要求；办理资金存取的主要方式：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取；各种存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内容；委托形式：柜台委托和非柜台委托；非柜台委托的形式：电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。 三、委托受理的步骤：验证、审单、查验资金及证券；申报原则：时间优先、价格优先；申报方式：有形席位申报、无形席位申报；委托撤销的条件及程序。
第四节 竞价成交 一、竞价原则：价格优先、时间优先；竞价方式：集合竞价、连续竞价；集合竞价确定成交价的原则；连续竞价的申报方法及成交价格的决定原则。 二、竞价结果：全部成交、部分成交和不成交。
第五节 B股交易 一、B股交易的特点；中国证监会关于对境内投资者开放B股市场的有关通知。 二、B股交易委托买卖的分类：境内委托、境外委托；B股交易的方式：无纸化交易方式及电脑申报竞价方式；T+0回转交易制度。
第六节 网上发行的申购 一、网上发行的概念；网上发行的种类：网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售；网上竞价发行的优点：市场性、连续性、经济性、高效性。 二、网上竞价发行的申购程序；网上定价发行的申购程序；网上定价市值配售的申购程序。
