证券6(求证券入门的)

1.求证券入门的基础知识

先开股票帐户及开通网上交易1、先到有证券公司营业部银证转帐第三方存管业务的银行办一张银行卡（开通网上银行），带上本人身份证和银行卡在股市交易时间到证券营业厅办理沪、深股东卡（登记费一般90元，也有的营业部免费），便获得一个资金帐户（用来登录网上交易系统）。

同时可办理开通网上交易手续。或找驻银行的证券客户经理协办（更方便、更优惠）。

2、下载所属证券公司的网上交易软件（带行情分析软件）或证券公司有附送软件安装光盘在电脑安装使用。用资金帐户，交易密码登陆网上交易系统，进入系统后，通过银证转账将银行的资金转入资金帐户就可以买卖股票操作了。

当天买入的股票要第二个交易日才能卖出（T+1），当天卖出股票后的钱，当天就可以买入股票。交易时间是每周一至周五上午9:30——11:30，下午13:00——15:00。

集合竞价时间是上午9:15——9:25，竞价出来后9:25——9:30这段时间是不可撤单的（节假日休市）。股票买卖要交费用：1、佣金：0.1%—0.3%，一般电话委托交易0.3%，网上委托交易0.2%或更低，根据你的证券公司（或你资金量的多少）决定，佣金每笔交易最低收取是5元。

卖出时加收印花税0.1%（单向收取）。2、过户费（仅限于沪市），每买卖一千股收取1元。

了解K线图的用法：K线根据计算单位的不同，一般分为：日K线、周K线、月K线、年线与分钟K线等。K线是一条蜡烛形柱线，可以从中看出开盘价、最高价、高低价和收盘价的位置。

最高价和最低价，就是这条柱线的最高点或最低点，当开盘价低于收盘价时，这条柱线是红色的（阳线），实心粗部分低点是开盘价、高点是收盘价。当开盘价高于收盘价时，这条柱线是绿（或蓝）色的（阴线），实心粗部分低点是收盘价、高点是开盘价。

当开盘价和收盘价一样时，这条柱线是白色的（十字星），十字交叉点就是开盘价和收盘价。开盘价与收盘价之间的粗柱状称为实体，实体上方细线部分称为上影线，实体下方细线部分称为下影线。

如图： K线还有小阳星、小阴星、小阳线、小阴线、下影阳线、上影阳线、穿头破脚阳线、光头阳线、上影阳线、光头光脚阳线、光脚阴线、光头阴线等等。 一般来说，我们可以从K线的型态可判断出交易时间内的多、空情况。

例如光头光脚的大阳线，表示涨势强烈。由高价位的射击之星构成的单日反转，杀人无数。

不过，应该注意的是，在使用K线图时，单个K线的意义并不大。股价经过一段时间的运行后，在图表上即形成一些特殊的区域或形态，不同的形态显示出不同意义。

K线图通常有分为日、周、月、季、年K线图，平时最多用日K线图，里面有5日、10日、20日、30日、60日等均线，分别用白、黄、紫、绿、蓝等颜色在图中显示，其各线参数和颜色可以改变的。从各均线可看出股票的运行趋势。

在股票市场所讲的趋势，就是股票K线连续组合的总体运行方向。比如日K线在5、10、20、30日均线的上方，且各均线是向上，虽然其中有升有跌（均线在K线下方时都起着一定的支撑作用），这时的趋势是向上没有改变。

相反日K线在各均线的下方，且各均线是向下的时候，其中同样有升有跌（均线在K线上方时都起着一定的阻力作用），这时的趋势是向下没有改变。如果均线由向上改变成向下，或由向下改变成向上，这时就有可能改变原来的趋势。

可根据其运行变化来选择股票的买卖点。5、10、20、30日线显示出较短时间的趋势，60、120、250日线则显示中、长时间的趋势。

炒股要点：要善于识别、分折上市公司基本面，在股市中基本面好和有一定的技术面支撑才是好股票。就是说要买入趋势向上的股票，因为趋势是股票运行的方向，当趋势向上就是股价运行在上升通道，或有可能受消息面影响、主力庄家洗盘，另股价出现波动回落调整，总体趋势还是向上。

若股价运行趋势已向下时，就算有利好消息，股价会有所回升，但一时也难改向下趋势，还会继续下跌，因为趋势决定它的方向。一般流通盘小的较为活跃，而且容易炒作。

对于做短线的投资者来说，不追涨就很难买到强势股，那就要寻找那些股票价格处于同板块低价位，涨幅靠前的个股。涨幅靠前就说明该股有庄在里面，进入上升阶段后不断拉高股价以完成做庄目标。

或是在不断收集筹码，以达到建仓目的。当日成交量放大，该股的上升得到了成交量的支持。

在低价位，涨幅靠前，成交量放大就说明主力的真实意图在于拉高股价，而不是意在诱多。若在高价位出现涨幅靠前、而成交量放大的个股，其中可能存在陷阱，买入这些个股风险就较大。

观察换手率 换手率是指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性强弱的指标。计算方法：换手率=（某一时间内的成交量/发行总股数）*100% 换手率低表明多空双方看法基本一致，股价一般会由于成交低迷而出现横盘整理或小幅下跌。

换手率高则表明多空双方的分歧较大，但只要成交能持续活跃，股价一般会呈小幅上升走势。换手率越高，也表示该股票的交易越活跃，流通性越好。

做短线看资金流向1、选择近日底部放出天量的个股（日换手率连续大于5%—10%）跟踪观察。2、（5、10、20）。

2.2009新版《证券基础知识》和《证券交易》教材

改动的不是主要考点，问题不大，考到的可能性也不大。

2009年新版证券从业资格考试统编教材中，《证券市场基础知识》这本书应该说变动不大，全书的章节目录与2008年版教材完全一样。2009年的变化部分主要集中在第二、七、八章。

第二章：在第一节部分，新增加了“与股票相关的部分概念”。这部分的增加应该说很有必要，尤其是对广大初学者，可以清晰一些基本术语。

在第二节，新增了“影响股票价格的因素”分析，主要是供求关系的分析。在基本因素中，按照公司、行业、宏观和其它四个方面进行划分，与《证券投资分析》和传统的因素分析进行了对接，学起来更为顺畅。

第七章：这一章新增了不少内容，这也体现了监管部门加强对证券公司管理的趋势。在证券公司业务方面，对资产管理和融资融券的介绍加大了篇幅，预计将是新增的考点，两个部分在《证券交易》中也是两个独立的章节，其重要性可见一斑。

新增了“证券公司的合规管理”和“证券公司综合治理”，尤其是前者要引起重视。 第八章：这章主要是对部门规章的内容作了大幅删减，由原来的6、7个法规，减少到现在的3个。

新增了行业诚信档案和投资者保护基金的介绍，以及协会制定的《证券业从业人员执业行为准则》。后者无疑将是09年最重要的新增考点。

2009年新版《证券交易》教材（以下简称“新教材”）与2008年旧版教材（以下简称“旧教材”）相比，新教材共九章，298页，总体来说，变化不大，但基本上每章都有所调整。现就新旧教材各章出现的变化一一做出详解。

第一章 证券交易概述此章内容未有大的变化，依旧是保持了旧教材中原有的三节。新教材中删除了“深圳证券交易所席位的分类”、“上海证券交易所交易单元”等知识点。

第二章 证券经纪业务的含义和特点此章共分为七节，与旧教材第二章相比有较大变化，主要体现在以下两个方面：1. 结构调整方面：将旧教材中第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”编入了新教材的第三章“经纪业务相关实务”中，原第五节“特别交易规定和交易事项”以及第六节“交易信息和交易行为的监督与管理”编入了新教材的第四章“特别交易事项及其监管”中。同时新教材将旧教材第八章的第八节内容编入了本章第五节“证券公司与客户之间的清算与交收”，将旧教材中知识点“证券经纪关系的建立”独立成本章第二节。

通过对本章的结构调整我们可以看出，监管部门进一步明确了证券经纪业务的含义与其业务范围。2. 内容删减方面：首先是细化了“证券经纪关系的建立”这部分内容，明确了经纪关系建立的流程，新增了客户交易结算资金第三方存管的具体操作流程；其次是在“证券公司与客户之间的清算与交收”一节中，细化了证券公司与客户之间资金清算与交收的具体流程，此处内容可能成为一个新的考点；最后在第七节“证券经纪业务的风险及其防范”中，将旧教材的“法律风险”改为了“合规风险”，并且增加了很多违反各类风险的情形，必将成为多选题的重要考点。

第三章 经纪业务相关事项总体上来看，此章主要是将旧教材中第二章的第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”做为本章的第一节编入。从细节上来看，本章简化了“合格境外机构投资者开户要求”、“证券账户挂失与补办”、“指定交易的办理与撤销程序”等内容，删除了“深圳交易所的分红派息流程”、“ETF的申购、赎回清单”等内容。

从此章的安排来看，《证券交易》的易读性明显得到改善，对于广大考生来说，也许是一个利好消息。第四章 特别交易事项及其监管从章节名称来看，此章是新增的一章，但是其内容属于旧教材第二章5、6小节的一个简单复制。

深入阅读之后，我们会发现：在“大宗交易”知识点中，新增了“深圳证券交易所综合协议交易平台业务”，这部分主要是根据2009年深圳交易所推出的新规（用综合协议交易平台取代原有大宗交易系统）来编写。第五章 证券自营业务 、第六章 资产管理业务、第七章 融资融券业务 这三章分别是旧教材第四、五、六章的一个翻版，基本上没有变化。

在第六章“资产管理业务”中，精简了对于“集合资产管理计划说明书”与“集合资产管理计划合同”的阐述，从视觉上减轻了广大考生的负担。但遗憾的是，文中许多重复内容并没有进行较好的总结。

另外，这三章中“法律风险”均改名为“合规风险”。第八章 债券回购交易这一章主要是对旧教材第七章进行了精简与更新，基本内容并没有发生变化，故此章试题也不会有太多变动。

在第一节“债券质押式回购交易”中，精简了关于债券质押式回购的概念，根据最新规定明确了“交易所质押式回购的债券品种包含所有在交易所上市的债券品种”；在“标准品种”这个知识点上进行了较大变化，一是对原有篇幅进行了缩减；二是明确了“上海证券交易所质押式回购品种不再区分国债回购和企业债回购”；由于质押式回购双方的权利与义务已包含在定义之中，故新教材删掉了“全国银行间市场质押式正回购方和逆回购方的权利和义务”知识点。在第二节“债券买断式回购交易”中，在“上海证券交易所买断式回购。

3.证券市场基础知识

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证券市场基础知识目的与要求本分册的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范。

本部分适用对象为所有参加证券业从业人员资格考试的从业人员。书中带星花（*）的内容暂不列入考试范围。

第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场一、证 券证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。

凡根据一国政府有关法规发行的证券都具有法律效力。证券首先是一种信用凭证或金融工具，它是商品经济和信用经济发展的产物。

如债券就是一种信用凭证，无论是企业债券、金融债券还是国债券，都是经济主体为筹措资金而向投资者出具的、承诺到期还本付息的债权债务凭证。再如股票，它就是股份有限公司发行的用以证明股东的身份和权益，并据以获得股息的凭证。

从筹资的角度看，股份制是一种特殊的信用形式，即通过信用将分散的资金集中起来有效地使用。没有信用的发展，就难有大规模的集资，也不会有股票的发行与交易，股份制就难以确立。

基金证券则是同时具有股票和债券的某些特征的证券。投资基金本身就是集资的一种形式，是将分散的资金集中起来创设一个基金，然后委托专门的投资机构从事能保证投资人收益的组合投资，证券持有人则对基金拥有财产所有权、收益分配权和剩余财产分配权。

这些作为资本信用手段的证券能定期领取利息或到期收回本金，且具有买卖价格，可以在证券市场上进行转让和流通。除此之外，还有作为货币证券的商业票据。

在商品经济和生产社会化发展的过程中，企业为了追求利润最大化，必然要加速资本流通，缩短周转周期，尽量节约资本的使用，为此便产生了商业信用和作为商业信用手段的商业票据，如汇票、支票及本票等。这些商业票据不仅仅是一种信用工具，而且还可以在一定范围内周转流通，发挥流通手段和支付手段等货币职能。

按照不同的标准，可以对证券进行不同的分类。按其性质的不同，可以将证券分为证据证券、凭证证券以及有价证券。

证据证券是指只是单纯地证明事实的文件，主要有借用证、证据（书面证明）等。在证据证券中，有一种具有特殊效力的证券，被称为“免责证券”，如提单等即属此类。

凭证证券是指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明对持证人所履行的义务是有效的文件。如存款单、借据、收据及定期存款存折等就属于这一类。

凭证证券实际上是无价证券。其特点是，虽然凭证证券也是代表所有权的凭证，但不能让渡，不能真正独立地作为所有权证书来行使权利。

如存款单就是民法中的消费寄存凭证，属单纯的凭证证券，不是有价证券，因为它既没有可让渡性，也没有完全代替存款合同的功能。当然，这也不是一成不变的。

60 年代，美国的商业银行为了阻止存款额的下降，以企业的富裕资金为对象，发行一种可以让渡的大额可转让定期存单（即CD）来征集大量资金，这种存款凭据显然已不同于一般的存款单，它实际上可以看作是金融债券的一种，应该归入有价证券。有价证券主要是指对某种有价物具有一定权利的证明书或凭证。

有价证券通常被分为三类：（1）货币证券，如银行券、票据、支票等；资本证券，包括股票、公司债券等。（2）财物证券，如货运单、提单、栈单等。

（3）有价证券，其本身没有价值，因为它不是劳动产品。但是由于它能给持有者带来一定的收益，所以它又有价格，可以在证券市场上自由买卖。

1.有价证券有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。人们通常所说的证券，也就是指这种有价证券。

由于有价证券不是劳动产品，故其自身并没有价值，只是由于它能为持有者带来一定的股息或利息收入，因而可以在证券市场上自由买卖和流通。影响有价证券行市的因素多种多样，但主要因素则是预期利息收入和市场利率。

因此，有价证券价格实际上是资本化了的收入；有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。有价证券是商品经济和社会化大生产发展到一定阶段的产物。

从资本主义经济发展历程来看，有价证券的正常交易能起到自发地分配货币资金的作用。通过有价证券，可以吸收暂时闲置的社会资金，作为长期投资分配到国民经济各部门，从而优化资源配置。

同时，由于有价证券的行市受主客观及国内外多种因素的影响，有价证券的价格经常出现暴涨暴跌、起伏不定的现象，由此引起的投机活动会造成资本市场的虚假供求和混乱局面，这又会造成社会资源的巨大浪费。我国现阶段正处在商品经济和社会化大生产必须大发展的时期，有价证券及其相关市场的建设与发展也显得。

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