证券word(证券市场)

1.证券市场基础知识

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证券市场基础知识目的与要求本分册的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求初步掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范。

本部分适用对象为所有参加证券业从业人员资格考试的从业人员。书中带星花（*）的内容暂不列入考试范围。

第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场一、证 券证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。如股票、公债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。

凡根据一国政府有关法规发行的证券都具有法律效力。证券首先是一种信用凭证或金融工具，它是商品经济和信用经济发展的产物。

如债券就是一种信用凭证，无论是企业债券、金融债券还是国债券，都是经济主体为筹措资金而向投资者出具的、承诺到期还本付息的债权债务凭证。再如股票，它就是股份有限公司发行的用以证明股东的身份和权益，并据以获得股息的凭证。

从筹资的角度看，股份制是一种特殊的信用形式，即通过信用将分散的资金集中起来有效地使用。没有信用的发展，就难有大规模的集资，也不会有股票的发行与交易，股份制就难以确立。

基金证券则是同时具有股票和债券的某些特征的证券。投资基金本身就是集资的一种形式，是将分散的资金集中起来创设一个基金，然后委托专门的投资机构从事能保证投资人收益的组合投资，证券持有人则对基金拥有财产所有权、收益分配权和剩余财产分配权。

这些作为资本信用手段的证券能定期领取利息或到期收回本金，且具有买卖价格，可以在证券市场上进行转让和流通。除此之外，还有作为货币证券的商业票据。

在商品经济和生产社会化发展的过程中，企业为了追求利润最大化，必然要加速资本流通，缩短周转周期，尽量节约资本的使用，为此便产生了商业信用和作为商业信用手段的商业票据，如汇票、支票及本票等。这些商业票据不仅仅是一种信用工具，而且还可以在一定范围内周转流通，发挥流通手段和支付手段等货币职能。

按照不同的标准，可以对证券进行不同的分类。按其性质的不同，可以将证券分为证据证券、凭证证券以及有价证券。

证据证券是指只是单纯地证明事实的文件，主要有借用证、证据（书面证明）等。在证据证券中，有一种具有特殊效力的证券，被称为“免责证券”，如提单等即属此类。

凭证证券是指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明对持证人所履行的义务是有效的文件。如存款单、借据、收据及定期存款存折等就属于这一类。

凭证证券实际上是无价证券。其特点是，虽然凭证证券也是代表所有权的凭证，但不能让渡，不能真正独立地作为所有权证书来行使权利。

如存款单就是民法中的消费寄存凭证，属单纯的凭证证券，不是有价证券，因为它既没有可让渡性，也没有完全代替存款合同的功能。当然，这也不是一成不变的。

60 年代，美国的商业银行为了阻止存款额的下降，以企业的富裕资金为对象，发行一种可以让渡的大额可转让定期存单（即CD）来征集大量资金，这种存款凭据显然已不同于一般的存款单，它实际上可以看作是金融债券的一种，应该归入有价证券。有价证券主要是指对某种有价物具有一定权利的证明书或凭证。

有价证券通常被分为三类：（1）货币证券，如银行券、票据、支票等；资本证券，包括股票、公司债券等。（2）财物证券，如货运单、提单、栈单等。

（3）有价证券，其本身没有价值，因为它不是劳动产品。但是由于它能给持有者带来一定的收益，所以它又有价格，可以在证券市场上自由买卖。

1.有价证券有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。人们通常所说的证券，也就是指这种有价证券。

由于有价证券不是劳动产品，故其自身并没有价值，只是由于它能为持有者带来一定的股息或利息收入，因而可以在证券市场上自由买卖和流通。影响有价证券行市的因素多种多样，但主要因素则是预期利息收入和市场利率。

因此，有价证券价格实际上是资本化了的收入；有价证券是虚拟资本的一种形式，是筹措资金的重要手段。有价证券是商品经济和社会化大生产发展到一定阶段的产物。

从资本主义经济发展历程来看，有价证券的正常交易能起到自发地分配货币资金的作用。通过有价证券，可以吸收暂时闲置的社会资金，作为长期投资分配到国民经济各部门，从而优化资源配置。

同时，由于有价证券的行市受主客观及国内外多种因素的影响，有价证券的价格经常出现暴涨暴跌、起伏不定的现象，由此引起的投机活动会造成资本市场的虚假供求和混乱局面，这又会造成社会资源的巨大浪费。我国现阶段正处在商品经济和社会化大生产必须大发展的时期，有价证券及其相关市场的建设与发展也显得。

2.关于炒股,证券,基础知识

学习炒股，首先要了解股市中的一些行业术语，如：开盘价、收盘价、K线、均线、市盈率、除权、除息等。可以先通过网络全面的学习。

了解了术语之后，我们需要学习一些技术方面的东西。学习一下别人是怎么分析股市的。这些通过网络也可以搜索到。

通过学习，我们现在已经会看股票行情图了。我们可以通过学习研究股票行情图，进一步深化对术语和分析方法的认识。

作为新手，我们不能急于开始投资，可以通过网络上的模拟买卖股票来对自己进行检验，发现自己的不足并加以改进，慢慢总结出自己的经验。

通过长期的学习和研究，现在我们可以开始进行股票投资了。投资股票属于高风险，我们应该控制总资本，拿出不多于自有流动奖金的1/5来进行行投入。

在这里，不得不提示一下，实际操作与模拟炒股在心理上是有很大差别的，所以，通过半月的实际操作，我们会看到本来应该赚钱的股票怎么成了亏损，这时，我们应该停下实际操作，认真反思，调整心态，在没有作好思想准备之前再反回到模拟炒股的步骤。

最后，友情提醒，股市有风险，心理强大的人才能成为大赢家。

附炒股网站及图书

了解股市知识：看《炒股必读》《股市理论》《股市操练大全》

掌握炒股理论：如：《日本蜡烛图技术》 《道氏理论》《股市趋势技术分析》《波浪理论》《电脑炒股入门》《精典技术图例》《分析家筹码实战技法》。

3.求一篇“证券基础知识”学习心得,很急

我的复习方法具体是：一边看课件，一边画自己的知识树，用关键词把出题点简洁明了地表达出来。一章看完之后，马上回去温习我的知识树，快速浏览+适度联想。接着热热乎乎地去做题，这时候你的正确率会相对比较高，做完之后马上对答案，做好记号（没把握的和做错的要分别用不同的符号标记），看一遍做记号的题，补充一些重要的点容易混淆的点在习题旁。到这一步，一章的复习基本上就结束了，这样完整的一遍下来，每一章平均要两个半到三个小时，但这是实打实的积累，也是目前我觉得最有效的备考方法。

每一章都经过这么一轮复习之后，下次再温习，就可以直接看自己画的知识树和做记号的题了，必要的时候回到书本去补充一些知识点，临考前三天做几套模拟题或者冲刺题（这个很重要），找找感觉，再把复习得不好的地方回过头去看看。

4.股票的初级知识

[梦幻飘~] 先开股票帐户及开通网上交易 1、先到有证券公司营业部银证转帐第三方存管业务的银行办一张银行卡（开通网上银行），须本人带上身份证和银行卡在股市交易时间到当地的证券营业厅办理沪、深股东卡（登记费一般90元，也有的营业部免费），便获得一个资金帐户（用来登录网上交易系统）。

同时可办理开通网上交易手续。或找驻银行的证券客户经理协办（更方便、更优惠）。

2、下载所属证券公司的网上交易软件（带行情分析软件）或证券公司有附送软件安装光盘在电脑安装使用。用资金帐户，交易密码登陆网上交易系统，进入系统后，通过银证转账将银行的资金转入资金帐户就可以买卖股票操作了。

当天买入的股票要第二个交易日才能卖出（T+1），当天卖出股票后的钱，当天就可以买入股票。交易时间是每周一至周五上午9:30——11:30，下午13:00——15:00。

集合竞价时间是上午9:15——9:25，竞价出来后9:25——9:30这段时间是不可撤单的（节假日休市）。 股票买卖要交费用： 1、按规定买、卖股票佣金在0.1%—0.3%范围内，电话委托交易最高0.3%，网上委托交易一般是0.2%，或你有一定多的资金或交易量，可与证券公司协商到最低0.1%。

佣金每笔交易最低收取是5元。 2、卖出时加收印花税0.1%（单向收取）。

以上是按成交金额计算百分比的。 另外，过户费（仅限于沪市），每买卖100股收取0.1元。

购买股票，按规定以手为单位。即最少要购买股票不少于100股（即1手股票），购买超过100股的必须是100股的整数倍。

新手炒股先了解最基础的知识，K线图的用法： K线根据计算单位的不同，一般分为：日K线、周K线、月K线、年线与分钟K线等。K线是一条蜡烛形柱线，可以从中看出开盘价、最高价、高低价和收盘价的位置。

最高价和最低价，就是这条柱线的最高点或最低点，当开盘价低于收盘价时，这条柱线是红色的（阳线），实心粗部分低点是开盘价、高点是收盘价。当开盘价高于收盘价时，这条柱线是绿（或蓝）色的（阴线），实心粗部分低点是收盘价、高点是开盘价。

当开盘价和收盘价一样时，这条柱线是白色的（十字星），十字交叉点就是开盘价和收盘价。开盘价与收盘价之间的粗柱状称为实体，实体上方细线部分称为上影线，实体下方细线部分称为下影线。

如图： K线还有小阳星、小阴星、小阳线、小阴线、下影阳线、上影阳线、穿头破脚阳线、光头阳线、上影阳线、光头光脚阳线、光脚阴线、光头阴线等等。 一般来说，我们可以从K线的型态可判断出交易时间内的多、空情况。

例如光头光脚的大阳线，表示涨势强烈。由高价位的射击之星构成的单日反转，杀人无数。

不过，应该注意的是，在使用K线图时，单个K线的意义并不大。股价经过一段时间的运行后，在图表上即形成一些特殊的区域或形态，不同的形态显示出不同意义。

K线图通常有分为日、周、月、季、年K线图，平时最多用日K线图，里面有5日、10日、20日、30日、60日等均线，分别用白、黄、紫、绿、蓝等颜色在图中显示，其各线参数和颜色可以改变的。从各均线可看出股票的运行趋势。

在股票市场所讲的趋势，就是股票K线连续组合的总体运行方向。 比如日K线在5、10、20、30日均线的上方，且各均线是向上，虽然其中有升有跌（均线在K线下方时都起着一定的支撑作用），这时的趋势是向上没有改变。

相反日K线在各均线的下方，且各均线是向下的时候，其中同样有升有跌（均线在K线上方时都起着一定的阻力作用），这时的趋势是向下没有改变。 如果均线由向上改变成向下，或由向下改变成向上，这时就有可能改变原来的趋势。

可根据其运行变化来选择股票的买卖点。5、10、20日线显示出较短时间的趋势，30、60、120、250日线则显示中、长时间的趋势。

K线图下面的成交量柱状图，红色代表当日的收盘价高于开盘价，绿色（或蓝色）代表当日的收盘价低于开盘价，其长短显示出成交量的大小。 从均线运行变化选择买卖点 如下图：5日均线从下方上穿10日均线形成金叉是买入提示。

下图：5日均线从上方下穿10均线形成死叉是卖出提示。 炒股要点： 分析上市公司基本面，在股市中基本面好和有一定的技术面支撑才是好股票。

就是说要买入趋势向上的股票，因为趋势是股票运行的方向，当趋势向上就是股价运行在上升通道，或有可能受消息面影响、主力庄家洗盘，另股价出现波动回落调整，总体趋势还是向上。若股价运行趋势已向下时，就算有利好消息，股价会有所回升，但一时也难改向下趋势，还会继续下跌，因为趋势决定它的方向。

一般流通盘小的较为活跃，而且容易炒作。 对于做短线不追涨就很难买到强势股，那就要寻找那些股票价格处于同板块低价位，涨幅靠前的个股。

涨幅靠前就说明该股有庄在里面，进入上升阶段后不断拉高股价以完成做庄目标。或是在不断收集筹码，以达到建仓目的。

当日成交量放大，该股的上升得到了成交量的支持。 在低价位，涨幅靠前，成交量放大就说明主力的真实意图在于拉高股价，而不是意在诱多。

若在高价位出现涨幅靠前、而成交量放大的个股，其中可能存在陷阱，买入这些个股风险就。

5.抄股入门基础知识

想在股票市场赚大钱，持有股票的本领要下苦功去学，不管你是否有水平研究指数，是否有水平选择股票，能使你赚到钱的功夫就是如何持股，如何持股的道理可不像研究 指数、推荐股票那样，几句话就说的明白的，短期内容易提高的，它需要长期的投资经验积累，心理素质的不断提高，是驾驭风险的有效方法。

股票入门，炒股入门知识- / 股票入门书视频教程- /chaogurumen/shipinjiaocheng/ 股市休市后可以买股票进行股票交易吗？ 股票就是一种证券交易，你学习股票的基本知识，有了一定的基础后就可以去证券公司开户，小资金进行实战，股票做好自己做，和别人做有风险。 学炒股要读些什么书（股票入门书籍）—— /chaogurumen/books/ 股票就是上市公司为了募集资本在交易所公开发行的，债务凭证，也是一种有价证券。

可以买卖并获取股息。 什么是证券 证券是多种经济权益凭证的统称，用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。

按其性质不同可将证券分为证据证券，凭证证券和有价证券。人们通常所说的证券即有价证券。

股市休市后可以买股票进行股票交易吗？ 炒股入门电子书推荐 什么是股票 股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。股票代表着其持有人（股东）对股份公司的所有权，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。

股票可以公开上市，也可以不上市。在股票市场上，股票也是投资和投机的对象。

对股票的某些投机炒作行为，例如无货沽空，可以造成金融市场的动荡。 什么是股票 /chaogurumen/shimeshigupiao/ 我的理解：股票最早由英国人发明的，叫做stockmarkt（英文单词拼写估计有问题，但是不影响理解），由来是那时候英国人要打仗，但是国库亏空，有人想了个办法，就是向大臣们打白条，白条就是stock，并保证如果战争胜利，那么根据白条可以获得更加优厚的战后回报，白条可以转让，于是就形成了市场（market），慢慢的就衍生了stockmarkt，就是股票市场。

我是我看郎咸平说知道的。 其实，掌握好了均线理论就足够赚的盆满钵溢了； 其实，一年只买卖一支股票就够了； 其实，如果你的资金在100万以下，一年翻番并不难； 其实，每日亲手画手中个股的K线图才会让你的思维波动和主力一致； 其实，真的不要太贪，因为股市里的钱是赚不完的； 其实，真的不要太怕，因为共产党是不会让股市崩盘的； 其实，主力也很难，他们都很怕出不了货； 其实，底部放量突破就应该关注了，不管是真是假； 其实，也许再坚持一会儿，洗盘就结束了； 其实，中线心态，满仓一支股，手里留点，逢高出点，逢低接点，滚动操作是上策； 其实，看头才是最需要锤炼的功力； 其实，做短线最主要的是看成交量和换手率； 其实，每日的量比榜和成交金额榜就是短线的黑马榜； 其实，买入正在上涨的股票才是最安全的； 其实，看到长期横盘后底部带量向上突破的缺口，就说明你的财运来了，即使这个缺口只有一分钱价差； 其实，最管用的是技术指标的背离，而不是这个指标当前的数值； 其实，把大盘和个股的K线图叠加起来，就可以判断该股有无主力，主力强弱； 其实，敢于适时斩仓才是在这个场子里生存的根本； 其实，无论什么方法，你只要掌握了一种，就足够了； 其实，分时走势中，白线和黄线距离突然垂直向上拉大很多，就是短线出货的绝好机会，因为你一定有机会再补回来； 股票入门，炒股入门知识- / 其实，洗盘和出货最重要区别就在于一个量缩一个量增； 其实，短线一定要看15分钟的K线图（ /kxiantujie/ ，根据KDJ可找到当日的进出点，根据OBV可判断主力的意图； 其实，如果你真的要做长线，就把K线图设置成30、60、120日； 其实，如果你有足够的技巧和胆量，大盘放量上攻时，你完全可以追龙头股的第一个涨停，说不定一周就能赢利50%； 其实，强势上攻的股，出风险提示公告可理解为“开盘就追吧，至少还有3天的涨头呢！”； 其实，短线可在ST摘帽的那天介入，你要坚信丑小鸭已变成了白天鹅，怎么着也得扑腾几下； 其实，新股上市的第一天，开盘30分钟的换手率达到40以上，就已经说明了问题； 其实，真正高手往往不会在股票明显进入下降通道的时候出货，而是更早； 其实，在股市里，会休息的人才会工作，为了自己的钱袋而工作； 其实，如果你能做到“有风驶到尽，无风潜海底”，那你就会发现，其实，做股票是很轻松的！ 其实，炒股真的不难！ 股票入门基础知识—— /chaogurumen/。

6.如何学好证券基础知识

证券股票方面的基础只是只有你自己自学，靠时间堆出来。没有近路可走。

股市里分析的时候重点放在趋势的分析，眼睛放宽点，看远点，从战略上看一支股票的走势，如果前面震荡走低了8个月，你是不可能用2天的反弹去定义这里是一个底，弄不好就是机构没有出货完毕再次拉高出货。

而趋势是股市里最该研究的。看懂了趋势的人一般来说要套在顶上的概率是极低的。

炒股个人觉得差不多就看3本足矣，第一炒股就这几招普及最基本的股票知识，第二日本蜡烛图技术学习K 线知识的基础，第三，短线是银8，将K线分析升华成形态分析。而你学习这些的最终目的是为了分析清楚资金的动向，因为决定一支股票的涨跌的真正原因是资金动向，资金长期流入涨的概率更大。长期流出跌的概率更大。股市就是一个概率游戏。怎么提高自己选到牛股的概率，回避风险行情的概率。

个人观点仅供参考

7.股票入门基础知识有哪些

开盘价：是指当日开盘后该股票的第一笔交易成交的价格。如果开市后30分钟内无成交价，则以前日的收盘价作为开盘价。

收盘价：指每天成交中最后一笔股票的价格，也就是收盘价格。

最高价：是指当日所成交的价格中的最高价位。有时最高价只有一笔，有时也不止一笔。

最低价：是指当日所成交的价格中的最低价位。有时最低价只有一笔，有时也不止一笔。

涨跌幅度：即当日该股上涨和下跌的绝对值幅度，以元为单位。

现手：即当时最新一笔成交的量，计量单位为手。收盘时的“现手”实际上就是当日最后一笔成交的量。

多头、

：多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。

一般来说，人们通常把股价长期保持上涨势头的股票市场称为

股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。

空头、

：空头是投资者和股票商认为现时股价虽然较高，但对股市前景看坏，预计股价将会下跌，于是把借来的股票及时卖出，待股价跌至某一价位时再买进，以获取差额收益。采用这种先卖出后买进、从中赚取差价的交易方式称为空头。人们通常把股价长期呈下跌趋势的股票市场称为

,

股价变化的特征是一连串的大跌小涨。

：投机者先把股价大幅度杀低，使大批小额股票投资者（散户）产生恐慌而抛售股票，然后再把股价抬高，以便乘机渔利。

：在股市上，股价呈不断上涨趋势，终因股价上涨速度过快而反转回跌到某一价位，这一调整现象称为

一般来说，股票的

幅度要比上涨幅度小，通常是反转回跌到前一次上涨幅度的三分之一左右时又恢复原来上涨趋势。

反弹：在股市上，股价呈不断下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升到某一价位的调整现象称为反弹。一般来说，股票的反弹幅度要比下跌幅度小，通常是反弹到前一次下跌幅度的三分之一左右时，又恢复原来的下跌趋势。

买空：投资者预测股价将会上涨，但

有限不能购进大量股票于是先缴纳部分保证金，并通过

向

以买进股票，待股价上涨到某一价位时再卖，以获取差额收益。

卖空：是投资者

价格将会下跌，于是向

交付抵押金，并借入股票抢先卖出。待股价下跌到某一价位时再买进股票，然后归还借入股票，并从中获取差额收益。

多杀多：即多头杀多头。股市上的投资者普遍认为当天股价将会上涨是大家抢多头帽子买进股票，然而

事与愿违，股价并没有大幅度上涨，无法高价卖出股票，等到股市结束前，持股票者竞相卖出，造成股市收盘价大幅度下跌的局面。

轧空：即空头倾轧空头。股市上的股票持有者一致认为当天股票将会大下跌，于是多数人去抢卖空头帽子卖出股票，然而当天股价并没有大幅度下跌，无法低价买进股票。股市结束前，做空头的只好竞相补进，从而出现收盘价大幅度上升的局面。

：指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动。

通常在股价大变动的开始或结束前出现。

补空：是空头买回以前卖出的股票的行为。

套牢：是指进行股票交易时所遭遇的交易风险。例如投资者预计股价将上涨，但在买进后股价却一直呈下跌趋势，这种现象称为多头套牢。相反，投资者预计股价将下跌，将所借股票放空卖出，但股价却一直上涨，这种现象称为空头套牢。

阻力线：股市受利多信息的影响，股价上涨至某一价格时，做多头的认为有利可图，便大量卖出，使股价至此停止上升，甚至出现回跌。股市上一般将这种遇到阻力时的价位称为关卡，股价上升时的关卡称为阻力线。

支撑线：股市受利空信息的影响，股价跌至某一价位时，做空头的认为有利可图，大量买进股票，使股价不再下跌，甚至出现回升趋势。股价下跌时的关卡称为支撑线。