根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金销售人员执业守则》的相关规定,从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格”。为提高基金从业人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。
考试介绍
基础知识章节结构
证券投资基金销售基础知识共由7个章节组成,第一章是对证券市场的一些基础知识做了一个简单的介绍,是我们这门课程的基础。从第二章开始,一直到第七章,介绍的都是关于基金的相关知识,包括基金概念、类型的介绍、基金的运作、基金销售相关知识、等等。具体分布如下:
第一章:证券市场基础知识
1.1证券与证券市场概述 1.2证券的主要类型 1.3证券市场运行
第二章:证券投资基金概述
2.1基金的概念和特点 2.2基金的运作与市场参与主体 2.3基金管理人 2.4基金托管人 2.5基金的法律形式与运作方式 2.6基金的类型 2.7基金的起源与发展 2.8我国基金业的发展概况 2.9基金业在金融体系中的地位与作用
第三章:证券投资基金的运作
3.1基金的募集与认购 3.2基金的交易与申购、赎回 3.3基金份额的登记 3.4基金的投资3.5基金的估值、费用和会计核算 3.6基金的利润分配和税收 3.7基金的信息披露 3.8基金份额持有人大会
第四章:证券投资基金的销售
4.1基金市场营销概述 4.2基金营销实务 4.3基金销售的客户服务 4.4基金销售的风险及其防范
第五章:证券投资基金的分析与评价
5.1基金分析与评价概述 5.2基金公司和基金经理的分析评价 5.3基金业绩的分析与评价 5.4基金的评级
第六章:证券投资基金销售的适用性
6.1基金销售适用性管理的内涵和意义 6.2基金销售适用性的指导原则 6.3基金销售适用性实务 6.4投资者教育
第七章:证券投资基金销售的规范
7.1基金销售监管与法规框架 7.2基金销售机构的监管规定 7.3基金销售行为的监管规定 7.4基金销售人员的监管规定
报考条件
A.报名截止日年满18周岁;
B.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
C.具有完全民事行为能力
考试介绍
中国证券业实行从业人员资格管理制度,由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。
证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,从事相应的证券活动。
考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券业从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
报名条件
报名参加证券业从业人员资格考试,须同时满足以下三个条件:
1.报名截止日年满18周岁;
2.具有高中或国家承认相当于高中以上文凭;
3.具有完全民事行为能力。
报名方式
报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。
报名费每单科人民币70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
2009年报名时间见表一。
考试时间
2009年考试时间见表一。
报名时间 考试时间 考试地点
2月3日至2月12日 3月14、15日 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市
4月7日至17日 5月23、24日
8月4日至14日 9月26、27日
10月9日至19日 11月28、29日
(表一)
考试科目
考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为证券市场基础知识,专业科目包括:证券发行与承销、证券交易、证券投资分析、证券投资基金。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制,一次考试可以选择报考全部五科。
考试题型
全国统考;机考,闭卷,每科考试60分为合格线。
考试题型有三种,分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。每种题型都是60道,其中单项选择题每题0.5分;不定项选择题,40题是0.5分,20题是1分(题中会标明);判断题每题0.5分。
考试大纲
1.2009年下半年证券业从业人员资格考试大纲——证券市场基础知识
2.2009年下半年证券业从业人员资格考试大纲——证券发行与承销
3.2009年下半年证券业从业人员资格考试大纲——证券交易
4.2009年下半年证券业从业人员资格考试大纲——证券投资分析
5.2009年下半年证券业从业人员资格考试大纲——证券投资基金
6.2009年下半年证券业从业人员资格考试大纲——参考法规目录
报名费每科70元,很多培训机构代报名了也可以网上报名,建议报个班,现在中华证劵学习网特聘人大、中财老师讲课,可以关注一下他们网站的信息,还有网络课程呢!
注册估值分析师考试是由注册估值分析师协会(CVA Institute)组织考核并提供资质认证的考试,旨在提高投资估值领域从业人员的实际分析与操作技能,是一门职业技能资格评定的考试。
CVA注册估值分析师考试主要分为两个模块。
实务基础知识包括企业估值、企业并购、财务分析、公司金融、项目投资决策和信用分析六个科目,主要考查投融资估值领域工作中的理论与实践知识,考核岗位综合能力。
Excel案例建模综合考查以上六个科目知识的实操部分,模拟实际工作案例中利用Excel快速搭建出标准、可靠、实用、高效的财务模型。考试要求考生根据案例中某企业过去三年的财务报表及假设数据,完成企业未来五年的财务报表预测及自由现金流(DCF)及折现分析,并计算加权平均资本成本(WACC)以及完成企业价值、股票价值、敏感性分析等方面运算及分析。
本答案取自CVA官方网站和《投资银行:估值、杠杆收购、兼并与收购》书内页介绍,希望对你有帮助。
注册估值分析师(Chartered Valuation Analyst, CVA)认证考试是由注册估值分析师协会(CVA Institution)组织考核并提供资质认证的一门考试,旨在提高投资估值领域从业人员的实际分析与操作技能。 本门考试从专业实务及实际估值建模等专业知识和岗位技能进行考核,主要涉及企业价值评估及项目投资决策,分为基础知识和Excel建模两个模块, 内容包括: 企业估值,企业并购,财务分析,公司金融,项目投资决策,信用分析,估值建模七个科目。
考生可通过针对各科重点、难点内容的专题培训课程,掌握中外机构普遍使用的财务分析和企业估值方法,演练企业财务预测与估值建模、项目投资决策建模、上市公司估值建模、并购与股权投资估值建模等实际分析操作案例,快速掌握投资估值基础知识和高效规范的建模技巧。 CVA考试难度适中,是一门注重职业技能和岗位实操的考试。
考试每年两次举办,分别在3月和11月的第三个周末,考试时间为1天,分为上下午两个模块,上午为理论知识模块,下午为实操建模部分。CVA考试合格者能够胜任相关企业和机构的投融资管理决策职位。
基金从业资格证考过证券基础知识和证券投资基金即可获得(证券从业资格),证券从业资格考试有7次预约考试,4次全国统考,2月份和12月份没有考试安排,其他月份都有考试,可以根据自己的时间来安排。考试报名,相关通告在中国证券业协会都能看到。
证券投资基金(Securities Investment Fund)是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
最早的基金究竟诞生于何时何地并没有一致的看法。有人认为是1822年由荷兰国王威廉一世所创立的私人信托投资基金可能是最早的。更有人认为,1774年,荷兰商人凯特威士(Ketwich)最早已经付诸实践,创办了一支信托基金。一般认为1868年的英国的 “海外及殖民地政府信托基金”是世界上第一支基金(封闭基金);而1924年诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”是世界上的第一支开放式基金。
09年的注册会计师有改革了 第一层级为专业阶段,主要测试考生是否具备会计专业大学本科毕业所应具备的基础理论知识,是否具备注册会计师执业所需的基础理论知识,是否掌握基本应用技能和基本职业道德要求。
第二层级为高级阶段,主要是对考生综合知识的考核和综合能力的测试,包括测试考生是否具备在注册会计师职业环境中能够合理、有效地运用专业知识和法律知识的能力,并测试考生“保持职业价值观、道德与态度”等综合能力。 考试分阶段进行。
考生只有通过第一层级专业阶段的考试科目,才能参加第二层级高级阶段的考试。两个阶段的考试,每年各举行1次。
考试科目及成绩有效期也有调整,考试科目将调整为“6+1”模式 第一层级,专业阶段考试设6科,即在延续现行考试的5科基础上,增设公司战略与风险管理;并在有关科目中相应增加测试考生应当具备的包括企业、政府及非营利组织的组织、筹划、管理及其运营环境的知识,信息技术应用与评价、职业道德等基本知识。 第二层级,高级阶段考试设1科,考试科目为综合测试,主要根据《中国注册会计师胜任能力指南》要求,测试考生是否具备在注册会计师职业环境中能够合理、有效地运用专业知识和法律知识的能力,并测试考生“保持职业价值观、道德与态度”等综合能力,包括智力技能、技术和应用技能、个人技能、人际和沟通技能、组织和企业管理技能等。
专业阶段单科成绩5年内有效,高级阶段考试科目3年内有效;取得全科合格证考生,如5年内申请成为中注协会员,并满足继续教育要求,全科合格证长期有效。否则5年内有效。
关于实务经历要求 中注协借鉴有关国家和地区会计师组织对实务经历的要求,拟在考试制度中增加对考生实务经历建议性要求。 现行的《注册会计师法》未明确考生在考试过程中需有实务经历的要求,仅明确了申请注册的实务经历要求。
所以,在考试制度改革中,拟向考生提出实务经历的建议性要求。即,考生参加最后一科“综合测试”考试前,建议其在具有1年实务经历的基础上报考,以便更好地适应综合测试要求。
征求意见工作截止到9月22日。中注协将根据各方意见对方案进一步修改完善,并提交财政部注册会计师考试委员会审议通过后正式实施。
具体的改革,还需有关部门年底颁布。 与2009年以前的注会考试科目相比较,改革后的注会考试科目有什么不同和特点? 与2009年以前的注会考试科目相比,改革后的注会考试在内容上: 第一层级,专业阶段考试设6科,即在延续现行考试的5科基础上,增设公司战略与风险管理;并在有关科目中相应增加测试考生应当具备的包括企业、政府及非营利组织的组织、筹划、管理及其运营环境的知识,信息技术应用与评价、职业道德等基本知识。
第二层级要测试考生“保持职业价值观、道德与态度”等综合能力。 与现行5科考试相比,专业阶段考试重点测试基础理论和基本应用技能,难度略有降低,内容略有扩充。
增设的“公司战略与风险管理”科目,主要考核《中国注册会计师胜任能力指南》要求考生应具备的组织和企业相关知识。 所以,从总体上看,考试难度和以往相比会有下降,考试内容有扩充,需要考生掌握的知识面更广。
新旧政策的衔接 根据方案,新考试制度将于2009年开始实施。为做好新旧考试制度的衔接,使现行制度下已通过部分考试科目的考生能够有机会完成剩余科目的考试,现行考试制度将在2009年继续实施一年。
2010年,现行考试制度废止,全面实施新考试制度。 2009年,首次报考的考生及曾报考但未通过任一考试科目者,须按新制度报名参加考试; 2009年度考试结束后,参加现行考试制度考试的考生,累计通过全部5门科目的,准予发放全科合格证书;未能取得全科合格证的考生,其仍有效的单科合格成绩自动转换为新制度下的合格科目,2010年按新考试制度参加考试。
其实,这一年的缓冲期对老考生是有照顾的,我们可以看到,方案中说明“现行制度下已通过部分考试科目的考生,可以选择按新制度报名参加考试。”如果你在现行制度下已通过大部分考试科目,那么明年争取一次考完,“最后一年”对考生绝对起到鞭策作用;如果考生没有通过的科目较多,或者想从多方面检验自己,可以选择新的考试制度,方案中提及考试难度会略有降低,仍有效的单科合格成绩自动转换为新制度下的合格科目,且这对老考生是利好消息。
老考生与新考生双轨并行,并不冲突。
注册估值分析师考试是由注册估值分析师协会(CVA Institute)组织考核并提供资质认证的考试,旨在提高投资估值领域从业人员的实际分析与操作技能,是一门职业技能资格评定的考试。
CVA注册估值分析师考试主要分为两个模块。实务基础知识包括企业估值、企业并购、财务分析、公司金融、项目投资决策和信用分析六个科目,主要考查投融资估值领域工作中的理论与实践知识,考核岗位综合能力。
Excel案例建模综合考查以上六个科目知识的实操部分,模拟实际工作案例中利用Excel快速搭建出标准、可靠、实用、高效的财务模型。考试要求考生根据案例中某企业过去三年的财务报表及假设数据,完成企业未来五年的财务报表预测及自由现金流(DCF)及折现分析,并计算加权平均资本成本(WACC)以及完成企业价值、股票价值、敏感性分析等方面运算及分析。
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