社会调查研究方案可行性研究的常用方法大致有逻辑分析、经验判断和试调查三种。
社会调查研究的基本理论是指社会调查研究的指导思想和有关社会调查研究对象、目的、方法的一般概念、一般原理、基本原则和公式等。这些基本理论贯穿于任何一个具体的社会调查研究全过程之中。基础有二,即哲学原理和具体科学原理。
社会调查研究的基本方法是指认识方法之外的具体操作方法,其中包括:课题确定的方法;明确调查研究具体目的;抽样的方法;对象、内容、类型的方法;调查研究方案设计和条件准备的方法;抽样的方法;各种搜集资料的方法;调查资料整理、分析的方法;撰写调查报告的方法,等等。
1.投资估算法
投资费用一般包括固定资金及流动资金两大部分,固定资金中又分为设计开发费、设备费、场地费、安装费及项目管理费等。投资估算是可行性研究中一个重要工作,投资估算的正确与否将直接影响项目的经济效果,因此要求尽量准确。
投资估算根据其进程或精确程度可分为数量性估算(即比例估算法)、研究性估算、预算性估算及投标估算的方法,主要有以下几种:
(1)指数估算法。即用“0.6次方法则”,0.6是公式的平均指数,其公式为:
x=y(c2/c1)0.6CF
其中:
x-投资估算数
y-同类老项目的实际投资数
c2-新项目的生产能力
c1-老项目的生产能力
CF-价格调整系数
(2)因子估算法。因子是指主要设备与其他设备的比值。例如建造一艘船,已知船体为100万元,机器设备因子为0.6,各种仪表因子0.2,船上各种机械因子0.3,电气设备因子0.08,油漆因子为0.3,其他因子0.3,因子之和为1.55。
则一艘船的投资额为:
100万元*(1+l.55)=255万元
(3)单位能力投资估算法。单位能力投资估算是根据历史资料得到生产能力投资,然后与新建项目生产能力相乘,进行项目投资估算,其关系式为:
K=αQ
式中 K——被估算项目投资额;
α——单位生产能力投资额;
Q——被估算项目的生产能力。
这种方法十分简便明了,但比较粗糙,而且由于各地区新建、改造各种投资费都不同,因此,使用时要充分考虑各种因素。
2.增量净效益法(有无比较法)
将有项目时的成本(效益)与无项目时的成本(效益)进行比较,求得两者差额,即为增量成本(效益),这种方法称之为有无比较法。
有无比较法比传统的前后比较法更能准确地反映项目的真实成本和效益。因为前后比较法不考虑不上项目时项目的变化趋势,会人为的夸大或低估项目的效益。有无比较法则先对不上项目时企业的变动趋势作预测,将上项目以后的成本(效益)与其逐年做动态比较,因此得出的结论更科学、更合理。
调查研究工作的方法是指调查的途径、手段。
随着科学技术日新月异的发展,现在的调查研究除了采用传统的方法外,又创造出了许多新的科学方法。调研的方法有多种开元研究具有多年的调研经验总结如下:1、会议调查法和实地观察法 会议调查法。
是调查研究工作中常用的方法。召集一些了解详细情况的同志,用座谈或讨论的形式,请他们谈谈某些问题的情况和他们对此问题的认识,提出建设性意见。
开调查会的好处是可以在短时间内了解到比较详细的情况,效率比较高,而且由于参加会议的同志是比较熟悉情况的,因此掌握的材料会比较可靠。 开调查会一般应注意以下几个问题: 一是选定适合参加调查的人员。
参加调查会的人员应是熟悉情况的同志。如果对情况不熟悉,就不可能谈出真实的情况来,甚至会把调查者引向事物的反面。
二是参加调查会的人员应尽可能挑选各个层次、各个行业或部门、不同年龄的人员,这样便于更广泛地了解各方面对某些问题的看法。 三是调查会要有活泼、畅所欲言的氛,主持调查会的同志要善于用坦诚的态度、民主的作风、轻松的语言、活泼的手势等谈话艺术,解除与会者的紧张心理,引导大家展开讨论。
四是根据不同的情况,确定调查会的规模大小以及分几次开还是一次开。有时事情情况较复杂,发言人较多,可以分开两次或多次,让参加座谈的人员都充分发表自己的意见;有时由于一些领导或权威人士的参加可能会使参加调查的同志紧张或拘束,不利于发表意见,主持人就可以分层次召开或个别征求领导及权威人士的意见。
五是将调查的内容提前告诉参加会议的人员,请他们提前做好准备,防止调查会开始才提出议题的做法。 实地观察法。
是指调查者有目的、有计划地运用自己的感觉器官或者借助科学的工具和手段,直接考察正在发生的经济或社会现象。实地观察法是搜集非语言行为资料的首选方法。
实地观察法的主要优点是,调查者能够在实地直接感和客观对象,所获取的是直接的、生动的、具体的感性认识,能掌握大量的第一手资料。但实地观察法所观察到的往往是事物的表面现象或外部联系,带有一定的偶然性。
2、文献调查法和~调查法 文献调查法。是指通过对文献的搜集和摘取,以获得关于调查对象的信息。
文献是指记录知识的信息资料,是调查资料的重要来源。对于社会现象的历史演变及发展趋势的研究等,文献资料就可能成为首要的资料来源。
文献调查法的目的作用,在于充分了解事物的背景与概貌,以探求事物发展变化的规律。文献调查法往往是一种先行的调查方法。
一般只能作为调查的先导,而不能作为调查结论的现实依据。 ~测验是一种充分体现民主精神的调查方法,可以充分了解群众对某问题的态度和意见。
~测验一般采取两种形式: 一是走访调查。调查者通过抽样法,选定一定数量的调查对象,通过同他们面谈或电话联系等,了解他们的真实思想和意见。
这种方式可以了解到与调查内容相关的其他内容。其缺点是容易使被调查者产生一些拘束,不愿谈出自己的真实想法来。
~测验选的对象越多,了解到的情况就越接近真实,~测验挑选对象时应注意不要单调地选一种人,而应从年龄、职业、收入、政治面貌、种族、性别等不同的方面选出不同的人来,这样才能保证~测验的广泛性和真实性。 二是书面调查。
一般采取无记名方式,调查者提出一些题目或调查内容,通过卡片、信函和问卷等书面形式分发给一定数量的群众,由群众自愿填写,然后收回,进行统计分析,由于采取无记名方式,群众没有任何政治或其他方面的压力,可以无所顾忌地把自己的真实想法提出来,因此这种方式可以了解到群众真实的心理和看法,对改进工作很有帮助,而且由于这种调查面广,增加了解调查的材料。3、访谈调查法和资料调查法访谈调查法。
是指调查者与被访者通过口头交谈的方式了解调查对象情况的方法。访谈调查法要求访谈者不仅要做法访谈前的各项准备工作,而且要善于进行人际交往,与被访谈者建立起基本的信任和一定的感情,熟练地掌握访谈中的提问、引导等技巧,并根据具体情况采取适当的方式进行面谈。
资料调查法。即通过收集有关现成的书面资料,查阅各种历史档案,进行调查研究。
这种方式简单易行,尤其对于不容易接触的东西或地方,通过这种方式就能获得一定的情况,资料调查法的缺点是收集到的资料是第二手资料,有时会由于其记录者的水平问题,使资料的真实性和可靠性受到影响,因此进行资料调查时,要认真核对资料,尽可能地掌握完整的资料。4、统计调查法和实验调查法统计调查法。
是利用固定统计报表的形式,把下边的情况反映上来,通过分析而进行的一种常用的调查研究方法由于统计报表的内容是比较固定的,因此可能通过报表分析出某项事物的发展轨迹和未来走势,如通过每月报表,可以分析出某个企业逐月产值完成情况,并能分析出比上年同期增减情况,还可预测出下一步的趋势。运用统计调查法,应注意几点:一是统计口径要统一,否则是不可比的;二是应以统计部门的数字为准,否则分析的依据难免有误;三是报表分析和实际实际调查相结合。
1.投资估算法 投资费用一般包括固定资金及流动资金两大部分,固定资金中又分为设计开发费、设备费、场地费、安装费及项目管理费等。
投资估算是可行性研究中一个重要工作,投资估算的正确与否将直接影响项目的经济效果,因此要求尽量准确。 投资估算根据其进程或精确程度可分为数量性估算(即比例估算法)、研究性估算、预算性估算及投标估算的方法,主要有以下几种: (1)指数估算法。
即用“0.6次方法则”,0.6是公式的平均指数,其公式为: x=y(c2/c1)0.6CF 其中: x-投资估算数 y-同类老项目的实际投资数 c2-新项目的生产能力 c1-老项目的生产能力 CF-价格调整系数 (2)因子估算法。因子是指主要设备与其他设备的比值。
例如建造一艘船,已知船体为100万元,机器设备因子为0.6,各种仪表因子0.2,船上各种机械因子0.3,电气设备因子0.08,油漆因子为0.3,其他因子0.3,因子之和为1.55。 则一艘船的投资额为: 100万元*(1+l.55)=255万元 (3)单位能力投资估算法。
单位能力投资估算是根据历史资料得到生产能力投资,然后与新建项目生产能力相乘,进行项目投资估算,其关系式为: K=αQ 式中 K——被估算项目投资额; α——单位生产能力投资额; Q——被估算项目的生产能力。 这种方法十分简便明了,但比较粗糙,而且由于各地区新建、改造各种投资费都不同,因此,使用时要充分考虑各种因素。
2.增量净效益法(有无比较法) 将有项目时的成本(效益)与无项目时的成本(效益)进行比较,求得两者差额,即为增量成本(效益),这种方法称之为有无比较法。 有无比较法比传统的前后比较法更能准确地反映项目的真实成本和效益。
因为前后比较法不考虑不上项目时项目的变化趋势,会人为的夸大或低估项目的效益。有无比较法则先对不上项目时企业的变动趋势作预测,将上项目以后的成本(效益)与其逐年做动态比较,因此得出的结论更科学、更合理。
目录 1 第1章 项目总论 6 §1.1 项目背景 6 §1.1.1 项目名称 6 §1.1.2 项目承办单位 6 §1.1.3 项目主管部门 6 §1.1.4 项目拟建地区、地点 6 §1.1.5 承担可行性研究工作的单位和法人代表 7 §1.1.6 研究工作依据 7 §1.1.7 研究工作概况 7 §1.2 可行性研究结论 7 §1.2.1 市场预测和项目规模 8 §1.2.2 原材料、燃料和动力供应 8 §1.2.3 厂址 8 §1.2.4 项目工程技术方案 8 §1.2.5 环境保护 8 §1.2.6 工厂组织及劳动定员 8 §1.2.7 项目建设进度 9 §1.2.8 投资估算和资金筹措 9 §1.2.9 项目财务和经济评论 9 §1.2.10 项目综合评价结论 9 §1.3 主要技术经济指标表 9 §1.4 存在问题及建议 9 第2章 项目背景和发展概况 10 §2.1 项目提出的背景 10 §2.1.1 国家或行业发展规划 10 §2.1.2 项目发起人和发起缘由 10 §2.2 项目发展概况 10 §2.2.1 已进行的调查研究项目及其成果 10 §2.2.2 试验试制工作情况 11 §2.2.3 厂址初勘和初步测量工作情况 11 §2.2.4 项目建议书的编制、提出及审批过程 11 §2.3 投资的必要性 11 第3章 市场分析与建设规模 12 §3.1 市场调查 12 §3.1.1 拟建项目产出物用途调查 12 §3.1.2 产品现有生产能力调查 12 §3.1.3 产品产量及销售量调查 12 §3.1.4 替代产品调查 13 §3.1.5 产品价格调查 13 §3.1.6 国外市场调查 13 §3.2 市场预测 13 §3.2.1 国内市场需求预测 13 §3.2.2 产品出口或进口替代分析 14 §3.2.3 价格预测 14 §3.3 市场推销战略 14 §3.3.1 推销方式 14 §3.3.2 推销措施 15 §3.3.3 促销价格制度 15 §3.3.4 产品销售费用预测 15 §3.4 产品方案和建设规模 15 §3.4.1 产品方案 15 §3.4.2 建设规模 15 §3.5 产品销售收入预测 16 第4章 建设条件与厂址选择 17 §4.1 资源和原材料 17 §4.1.1 资源评述 17 §4.1.2 原材料及主要辅助材料供应 17 §4.1.3 需要作生产试验的原料 18 §4.2 建设地区的选择 18 §4.2.1 自然条件 18 §4.2.2 基础设施 19 §4.2.3 社会经济条件 19 §4.2.4 其它应考虑的因素 19 §4.3 厂址选择 20 §4.3.1 厂址多方案比较 20 §4.3.2 厂址推荐方案 21 第5章 工厂技术方案 22 §5.1 项目组成 22 §5.2 生产技术方案 22 §5.2.1 产品标准 22 §5.2.2 生产方法 22 §5.2.3 技术参数和工艺流程 23 §5.2.4 主要工艺设备选择 23 §5.2.5 主要原材料、燃料、动力消耗指标 23 §5.2.6 主要生产车间布置方案 24 §5.3 总平面布置和运输 24 §5.3.1 总平面布置原则 24 §5.3.2 厂内外运输方案 24 §5.3.3 仓储方案 24 §5.3.4 占地面积及分析 24 §5.4 土建工程 25 §5.4.1 主要建、构筑物的建筑特征与结构设计 25 §5.4.2 特殊基础工程的设计 25 §5.4.3 建筑材料 25 §5.4.4 土建工程造价估算 26 §5.5 其他工程 26 §5.5.1 给排水工程 26 §5.5.2 动力及公用工程 26 §5.5.3 地震设防 26 §5.5.4 生活福利设施 26 第6章 环境保护与劳动安全 27 §6.1 建设地区的环境现状 27 §6.1.1 项目的地理位置 27 §6.1.2 地形、地貌、土壤、地质、水文、气象 27 §6.1.3 矿藏、森林、草原、水产和野生动物、植物、农作物 27 §6.1.4 自然保护区、风景游览区、名胜古迹、以及重要政治文化设施 27 §6.1.5 现有工矿企业分布情况; 27 §6.1.6 生活居住区分布情况和人口密度、健康状况、地方病等情况; 27 §6.1.7 大气、地下水、地面水的环境质量状况; 28 §6.1.8 交通运输情况; 28 §6.1.9 其他社会经济活动污染、破坏现状资料。
28 §6.2 项目主要污染源和污染物 28 §6.2.1 主要污染源 28 §6.2.2 主要污染物 28 §6.3 项目拟采用的环境保护标准 28 §6.4 治理环境的方案 29 §6.4.1 项目对周围地区的地质、水文、气象可能产生的影响 29 §6.4.2 项目对周围地区自然资源可能产生的影响 29 §6.4.3 项目对周围自然保护区、风景游览区等可能产生的影响 29 §6.4.4 各种污染物最终排放的治理措施和综合利用方案。 29 §6.4.5 绿化措施,包括防护地带的防护林和建设区域的绿化。
29 §6.5 环境监测制度的建议 29 §6.6 环境保护投资估算 29 §6.7 环境影响评论结论 29 §6.8 劳动保护与安全卫生 29 §6.8.1 生产过程中职业危害因素的分析 30 §6.8.2 职业安全卫生主要设施 30 §6.8.3 劳动安全与职业卫生机构 30 §6.8.4 消防措施和设施方案建议 30 第7章 企业组织和劳动定员 31 §7.1 企业组织 31 §7.1.1 企业组织形式 31 §7.1.2 企业工作制度 31 §7.2 劳动定员和人员培训 31 §7.2.1 劳动定员 31 §7.2.2 年总工资和职工年平均工资估算 32 §7.2.3 人员培训及费用估算 32 第8章 项目实施进度安排 33 §8.1 项目实施的各阶段 33 §8.1.1 建立项目实施管理机构 33 §8.1.2 资金筹集安排 33 §8.1.3 技术获得与转让 33 §8.1.4 勘察设计和设备订货 33 §8.1.5 施工准备 34 §8.1.6 施工和生产准备 34 §8.1.7 竣工验收 34 §8.2 项目实施进度表 35 §8.2.1 横道图 35 §8.2.2 网络图 35 §8.3 项目实施费用 36 §8.3.1 建设单位管理费 36 §8.3.2 生产筹备费 36 §8.3.3 生产职工培训费 36 §8.3.4 办公和生活家具购置费 36 §8.3.5 勘察设计费 36 §8.3.6 其它应支付的费用 36 第9章 投资估算与资金筹措 37 §9.1 项目总投资估算 37 §9.1.1 固定资产投资总额 37 §9.1.2 流动资金估算 38 §9.2 资金筹措 39 §9.2.1 资金来源 39 §9.2.2 项目筹资方案 39 §9.3 投资使用计划 39 §9.3.1 投资使用计划 39 §9.3.2 借款偿还计划 40 第10章 财务与敏感性分析 41 §10.1 生产成本和销。
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